Управление финансовых услуг Дубая (DFSA) наложило существенные штрафы на финансовую компанию и ее генерального директора за нарушение нормативных требований и ненадлежащее управление средствами клиентов.
Расследование показало, что фирма нецелевым образом использовала около 46 миллионов долларов США (168,82 миллиона дирхамов ОАЭ) клиентских средств до получения лицензии от DFSA.
Фирма была оштрафована на 720 905 долларов США (2 645 721 дирхам ОАЭ) после скидки в 30%, а генеральный директор был оштрафован на 186 000 долларов США (682 631 дирхам ОАЭ).
Неправомерные действия фирмы включали введение банка в заблуждение путем предоставления ложных документов относительно клиентских средств, невыполнение обязательств по ведению отдельных клиентских счетов и нецелевое использование средств в несанкционированных целях.
Кроме того, фирма предоставила DFSA вводящую в заблуждение информацию, скрыла предыдущие судимости генерального директора в процессе лицензирования и препятствовала расследованию, удерживая запрошенные документы.
Было установлено, что генеральный директор сознательно участвовал в нарушениях в компании и препятствовал расследованию.
Эти действия противоречат принципам DFSA для уполномоченных фирм и лиц, особенно тем, которые касаются добросовестности, изложенным в Законе Дубая № 1/2024 и сопутствующих постановлениях.
Целью санкций является поддержание целостности сферы финансовых услуг в Дубайском международном финансовом центре и защита доверия инвесторов.
Middle East Newspaper Index
Расследование показало, что фирма нецелевым образом использовала около 46 миллионов долларов США (168,82 миллиона дирхамов ОАЭ) клиентских средств до получения лицензии от DFSA.
Фирма была оштрафована на 720 905 долларов США (2 645 721 дирхам ОАЭ) после скидки в 30%, а генеральный директор был оштрафован на 186 000 долларов США (682 631 дирхам ОАЭ).
Неправомерные действия фирмы включали введение банка в заблуждение путем предоставления ложных документов относительно клиентских средств, невыполнение обязательств по ведению отдельных клиентских счетов и нецелевое использование средств в несанкционированных целях.
Кроме того, фирма предоставила DFSA вводящую в заблуждение информацию, скрыла предыдущие судимости генерального директора в процессе лицензирования и препятствовала расследованию, удерживая запрошенные документы.
Было установлено, что генеральный директор сознательно участвовал в нарушениях в компании и препятствовал расследованию.
Эти действия противоречат принципам DFSA для уполномоченных фирм и лиц, особенно тем, которые касаются добросовестности, изложенным в Законе Дубая № 1/2024 и сопутствующих постановлениях.
Целью санкций является поддержание целостности сферы финансовых услуг в Дубайском международном финансовом центре и защита доверия инвесторов.
Middle East Newspaper Index