Управление по регулированию финансовых услуг (FSRA) Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложило штраф в размере 504 000 долларов США на компанию за недостатки в ее системах и средствах контроля по борьбе с отмыванием денег (AML).
Расследование FSRA в отношении компании выявило существенные пробелы в соблюдении требований в ее системах AML, несмотря на то, что не было выявлено ни одного фактического случая отмывания денег. Расследование выявило критические проблемы, включая неадекватные оценки рисков, недостаточную проверку клиентов и отсутствие эффективных систем мониторинга.
Штраф и сотрудничество:
В результате этих выводов FSRA наложила на ACL финансовый штраф в размере 504 000 долларов США. Однако благодаря полному сотрудничеству компании со следствием и активным действиям по решению выявленных проблем компания получила право на скидку в размере 20% от штрафа.
Расследование FSRA в отношении компании выявило существенные пробелы в соблюдении требований в ее системах AML, несмотря на то, что не было выявлено ни одного фактического случая отмывания денег. Расследование выявило критические проблемы, включая неадекватные оценки рисков, недостаточную проверку клиентов и отсутствие эффективных систем мониторинга.
Штраф и сотрудничество:
В результате этих выводов FSRA наложила на ACL финансовый штраф в размере 504 000 долларов США. Однако благодаря полному сотрудничеству компании со следствием и активным действиям по решению выявленных проблем компания получила право на скидку в размере 20% от штрафа.